1. Бизнес-процесс «Обеспечение Безопасности Компании» и необходимость проведения информационно-аналитической работы (ИАР) в современных условиях бизнеса.

2. Цели, задачи и роль ИАР в ЭБ, как инструмента и механизма управления рисками в ФХД.

3. Основные направления исследования аналитика во внутренней и внешней среде предприятия.

4. Принципы проведения ИАР, согласно ИСО (ГОСТ) 31010 («Управление рисками»).

5. Примеры использования современного ПО (DLP и CRM систем) в целях выявления нарушений со стороны сотрудников.

6. Объекты и субъекты ИАР в СЭБ и их характеристики.

7. Методы анализа бухгалтерской отчётности аналитиком ЭБ в целях выявления отклонений, связанных с нарушениями.

8. Обеспечение достоверности данных в 1С ERP и SAP ERP для повышения эффективности работы ИАР в ЭБ.

9. Выявление отклонений, связанных со злоупотреблениями различных должностных лиц.

10. Использование горизонтального, вертикального, трендового и SWOT анализа в ИАР ЭБ для снижения рисков нанесения ущерба предприятию.

11. Методы выявления т.н. «неизвестных потерь» и недопущение их возникновения.

12. Формирование правил по системной работе с «индикаторами нарушений» со стороны должностных лиц Компании.

13. Классификация источников информации, используемой аналитиком ЭБ и обеспечение достоверности данных.

14. Использование возможностей ИИ (Нейросеть) и ПО (BigData) в целях осуществления всестороннего анализа данных из внутренней и внешней среды Компании.

15. Методы деловой разведки, используемые аналитиком ЭБ во внешней среде предприятия при исследовании рынка и конкурентов, в т.ч. с использованием ИИ.

16. Методы OSINT, применяемые в ИАР ЭБ в целях снижения рисков работы с недобросовестными партнерами.

17. Обзор возможностей платных и бесплатных источников информации для аналитики во внешней среде Компании по отношению к контрагентам и конкурентам предприятия.

1. «Систематизация ЭБ посредством использования различных методов ИАР»

2. «Система сбора информации для ИАР ЭБ во внутренней и внешней среде»

3. «Расставить очередность шагов по фактам совершенных злоупотреблений»

4. «Формирование правил по недопущению махинаций в БП «Закупки»

1. Роль и место подразделения ЭБ в системе внутреннего контроля (СВК) Компании.

2. Организация «внутреннего сотрудничества» СЭБ с другими подразделениями СВК по недопущению нарушений.

3. Виды внутреннего контроля (ревизии, инвентаризации, расследования, разбирательства) используемые аналитиком в целях снижения рисков потерь активов и ТМЦ.

4. Использование методов КРД аналитиком ЭБ и организация взаимодействия с КРО.

5. Выявление потерь активов и ТМЦ при проведении ревизий и инвентаризаций и разработка рекомендаций по итогам контрольных мероприятий.

6. Организация взаимодействия СЭБ с внутренним аудитом (ВА) и комплаенс в целях получения информации о нарушениях и злоупотреблениях сотрудников.

7. Признаки и индикаторы «подозрительных операций», выявляемых аналитиком СЭБ.

8. Использование возможностей 1С ERP/ SAP ERP для снижения рисков нанесения ущерба Компании со стороны различных должностных лиц предприятия.

9. Проведение анализа возможных злоупотреблений должностных лиц и разработка мероприятий по снижению указанных рисков.

10. Предотвращение нарушений в финансовой отчетности, создающих дополнительные риски нарушений, злоупотреблений и потерь.

11. Использование метода Forensic Accounting для выявления отклонений и при проведении расследований нарушений сотрудников.

12. Автоматизация контролей на примере использования возможностей 1С ERP.

«Расстановка «точек контроля» в работе аналитика ЭБ»

«Система сбора информации и данных для эффективной работы аналитика ЭБ»

«Осуществить выбор наименее рискового партнера исходя из статистики предыдущего сотрудничества с ними»

«Правила привлечения к ответственности должностных лиц и/или подрядчиков»

1. Выявление мошенничества в финансовой отчетности при присвоении активов и ТМЦ с использованием возможностей современного ПО.

2. Правила формирования «контрольных точек» в бизнес-процессах аналитиком ЭБ на примере БП «Закупки».

3. Правила формирования «доказательной базы» при обнаружении нарушений в бизнес-процессах и операциях.

4. Снижение рисков нарушений со стороны подрядных организаций по сговору с сотрудниками Компании.

5. «Типовые нарушения» подрядчиков и способы предотвращения необоснованных оплат со стороны заказчика.

6. Снижение рисков в БП «Продажи» и недопущение образования проблемной дебиторской задолженности.

7. Методы управления «проблемной дебиторкой» и недопущение ее необоснованного списания.

8. Анализ финансовой дисциплины по договорным обязательствам и качества работ и поставляемых ТМЦ контрагентами.

9. Участие аналитика ЭБ в управлении коррупционными рисками во взаимодействии с комплаенс.

10. Снижения уровня рисков коррупции и мошенничества на различных этапах договорной работы (заявочная компания, торги, исполнение договорных обязательств).

11. Выявление мошенничества, формирование доказательств и правила эффективного проведения внутрикорпоративных расследований (ВСР).

12. Обзор современного ПО и возможностей различного типа систем, используемых в ИАР СЭБ (DLP; CRM; ERP) как при выявлении злоупотреблений, так и при проведении ВСР.

«Действия СЭБ во взаимодействии с КРО по предупреждению мошенничества»

«Предотвращения мошенничества и конфликта интересов (СЭБ и комплаенс)»

«Провести ВСР по факту обнаружения «схрона» ТМЦ» (мозговой штурм)

«Найти наиболее эффективное решение по сбору проблемной дебиторской задолженности» (мозговой штурм)

«Рассчитать наиболее выгодное и наименее рисковое решение при использовании временно-свободных финансовых средств Компании» (домашнее задание и обратная связь с преподавателем по решению данного кейса)