top-image
Главная » Услуги и обучение » Экономическая безопасность » Финансовые проверки и расследования в договорной работе. Методики и процедуры проведения

Код: ES102

Финансовые проверки и расследования в договорной работе. Методики и процедуры проведения

Отправить нам заявку на участие в мероприятии Получить коммерческое предложение

Описание:

Проверки договорной работы проводятся во всех организациях, независимо от форм собственности и организационно-правовой структуры. Они позволяют вычислить корпоративное мошенничество, конфликт интересов, завышение цен, да и просто неэффективно организованную договорную работу. В случаях нарушения законодательства, ущерба или по ставшим известным негативным фактам руководитель назначает расследования. Но желательно до этого не доводить, а правильно организовать договорную работу на предприятии и периодически ее проверять. На данном семинаре будут рассмотрены методики проведения финансовых проверок и расследований в договорной работе, позволяющие предотвратить или компенсировать риск и ущерб, связанный с противоправными действиями сотрудников предприятия. Участникам семинара также будет выдан комплект шаблонов документов, на основе которых они смогут создать в своих организациях локальные нормативные акты, регламентирующие договорную работу.

Целевая аудитория:

  • заместители руководителей предприятий по безопасности, директора по безопасности
  • начальники подразделений безопасности предприятия
  • сотрудники подразделений внутреннего контроля и внутреннего аудита
  • специалисты по экономической безопасности
  • специалисты по комплаенс контролю
  • корпоративные юристы
  • специалисты, участвующие в договорной работе

Программа мероприятия:

 

  • финансовые проверки (расследования) в договорной работе предприятия. Что такое Forensic accounting (форензик). Плановые и внеплановые проверки. Отличие проверок от расследований;
  • аудит договорной работы на предприятии. Делегирование полномочий в договорной работе. Распределение компетенции и зон ответственности между подразделениями предприятия в договорной работе. Внутреннее согласование проекта договора;
  • оценка эффективности локальных нормативных документов. Инструкция по договорной работе. Регламентация процессов и процедур заключения договоров;
  • методики и процедуры документарной проверки договорной работы. Признаки опасности исходя из организации работы, а также анализа представленных документов;
  • аудит карты экономических рисков в договорной работе. Применение методов конкурентной разведки в договорной работе. Анализ надежности контрагентов и безопасности коммерческих предложений;  
  • верификация сторон договора и полномочий лиц, подписывающих договор. Проверка выданных доверенностей. Проверка возможности выполнения договорных обязательств. Анализ обеспечительных мер;
  • методы выявления сомнительных контрагентов, нестандартных и экономически необоснованных хозяйственных и финансовых операций. Вычисление признаков обмана и мошенничества в договорных отношениях;
  • контроль за соблюдением требований российского антикоррупционного законодательства в договорной работе. Наличие антикоррупционной оговорки в договорах.  Понятие «конфликта интересов» применительно к договорной работе. Методика расследования конфликта интересов;
  • понятие комплаенс-рисков в договорной работе. Требования UK Bribery Act (Великобритания 2010 г.),  Foreign Corrupt Practices Act (США 1977 год) и закона  Сарбейнcа-Оксли (SOX США 2002 год) к безопасности в договорной работе;
  • методы вычисления признаков аффилированности работников предприятия с организациями и физическими лицами, являющимися стороной договора;
  • анализ налоговых рисков в договорах. Требования налоговой по проявлению должной осмотрительности и экономической целесообразности сделки. Вычисление фирм-однодневок в договорной работе;
  • выявление злоупотреблений при осуществлении торгов и конкурсов. Проверка работы конкурсных комиссий и законности вынесения решений. Основные нарушения требований законов № 223-ФЗ и № 44-ФЗ;
  • анализ системы закупок и реальности цен. Внеплановые проверки (ревизии) товарно-материальных ценностей и имущества предприятия;
  • проверка соблюдения конфиденциальности в договорной работе. Защита охраняемой законом тайны. Выполнение требований режима коммерческой тайны на предприятии. Противодействие разглашению инсайдерской информации в договорной работе;
  • документарный анализ гражданско-правовых отношений предприятия с позиции вычисления признаков корпоративного мошенничества. Анализ финансовых документов на предмет достоверности информации. Признаки подделки документа;
  • проверки сотрудников, занимающих должности с коррупционными (мошенническими) рисками. Анализ полномочий и результатов работы сотрудника на предприятии. Беседы и интервью. Основы оперативной психологии;
  • вычисление и расследование фактов получения «откатов» работниками предприятия. Документарное оформление материалов;
  • оценка эффективности претензионно-исковой работы. Расследование случаев образования просроченной дебиторской задолженности.

 

 

Практикум: выполнение практического задания по проведению аудита безопасности договорной работы на предприятии

После окончания курса слушатель получает сертификат АИС.

 

Оставить свой отзыв об этом мероприятии