Борьба с коррупцией и мошенничеством на предприятиях. Внедрение системы управления рисками коррупции и фрода в Компании

Программа

• ДЕНЬ 1. Противодействие коррупции и конфликтам интересов в предпринимательской деятельности

  • Тема 1: Анализ причин и последствий коррупции на государственном уровне и в предпринимательстве. 

  • Исторические предпосылки возникновения коррупции на государственном уровне.

  • Политический, экономический, правовой аспекты и социальные последствия коррупции в стране.

  • Общая характеристика нормативно-правового регулирования антикоррупционной деятельности в РФ и основы противодействия коррупционным отношениям.

  • Виды коррупции и юридическая ответственность за коррупционные правонарушения.

  • Причины роста коррупционных проявлений на государственном уровне и в предпринимательстве.

  • Понятие и правовые основы противодействия коррупционным правонарушениям в коммерческих и государственных структурах.

  • Особенности квалификации коррупционных правонарушений и преступлений в предпринимательстве.

  • Признаки наличия коррупции на предприятии и/или в организации.

  • Индикаторы существования коррупционных проявлений в бизнес-процессах Компании.

  • Понятия «подозрительная операция» и «конфликт интересов» 

  • Выявление подозрительных действий и операций со стороны служащих, указывающих на наличие конфликта интересов. 

  • Тема 2: Система обязательных мероприятий, проводимых в целях внедрения антикоррупционных правил и норм на предприятии.

  • Основные тенденции в реализации государственной программы организации борьбы с коррупцией в сфере экономики, финансов и социальной сфере.

  • Ограничение условий и обстоятельств, «благоприятствующих» возникновению коррупции на предприятии.

  • Рассмотрение жалоб, касающихся предполагаемых коррупционных действий и конфликта интересов.

  • Порядок предотвращения и урегулирования конфликта интересов в Компании.

  • Создание перечня должностей, при назначении на которые сотрудники обязаны принимать меры по урегулированию конфликта интересов.

  • Внедрение правил деловой этики в целях снижения рисков коррупционных проявлений и избегания конфликтов интересов.

  • Практические примеры из опыта специалистов в сфере внутрикорпоративных взаимоотношений в сфере антикоррупционной политики.

  • Внедрение эффективной Политики противодействия коррупции на предприятии.

  • Организация обучения и информирования работников о коррупционных правонарушениях.

  • Организация системы внутреннего контроля как элементов антикоррупционной Политики организации.

  • Антикоррупционный комплаенс как элемент системы внутреннего контроля: проблемы и их решение при внедрении комплаенс.

  • Внутренний аудит и мониторинг бизнес-процессов в части исполнения антикоррупционной Политики предприятия.

  • При внедрении и эффективное решение проблем. 

  • Решение бизнес-кейсов и заданий по темам первого дня занятий 

  • Ответы преподавателя на вопросы слушателей.

• ДЕНЬ 2. Организация системы противодействия мошенничеству на предприятии и повышение лояльности персонала

  • Тема 3: Разработка и внедрение системы управления рисками мошенничества (фрода) на предприятиях и в организациях.

  • Правовые основы РФ по противодействию мошенничеству в предпринимательской деятельности.

  • Необходимость и основные компоненты системы антифрода на предприятии.

  • Определение возможных сценариев мошенничества и признаки наличия мошенничества в технологиях Компании.

  • Ключевые бизнес-процессы и наиболее типичные схемы совершения мошенничества в них. 

  • Основные риски мошенничества в наиболее сложных направлениях деятельности Компании: ИТ, трейдинг, маркетинг, производство. 

  • Управление рисками фрода в соответствии с передовым опытом по внедрению эффективных решений и методик.

  • Обязательные мероприятия по эффективному управлению рисками мошенничества.

  • Необходимость и недостатки «громоздких решений» при управлении рисками фрода.

  • Уроки внедрений управлениями рисками фрода: «прорывы» и неудачи. 

  • Тема 4: Систематизация борьбы с мошенничеством и коррупционными проявлениями на предприятии.

  • Прозападная модель антифрода: примеры реализации в транснациональных компаниях, работающих в РФ: роль СБ, и ее эффективность.

  • Локальная российская модель и «смешанная модель» противодействия мошенничеству: роль СБ, плюсы и минусы.

  • Определение возможных сценариев мошенничества на предприятии. 

  • Ключевые бизнес-процессы и наиболее типичные схемы совершения мошенничества в них. 

  • Порядок обязательных действий при формировании и исполнении соответствующей Программы и Плана по предотвращению мошенничества.

  • Формирование бюджета и ресурсов для Программы и Плана предотвращения мошенничества.

  • Критерии успеха и показатели эффективности системы противодействия мошенничеству. 

  • Необходимость систематизации и сбора статистики по инцидентам мошенничества в целях выбора наиболее эффективной модели в Компании. 

  • Тема 5: Методики и подходы к внутрикорпоративным расследованиям фактов коррупции и мошенничества со стороны персонала.

  • Основания для начала внутрикорпоративного расследования, его формализация решением первых лиц бизнеса.

  • Планирование, подготовка и методики проведения внутрикорпоративного расследования по коррупционным проявлениям, связанным с конфликтом интересов.

  • Правила проведения расследования мошенничества и хищений со стороны персонала.

  • Порядок организации взаимодействия с контрагентами и правоохранительными органами по фактам коррупционных проявлений.

  • Порядок взаимодействия СБ с линейными подразделениями Компании при внутрикорпоративных расследованиях.

  • Привлечение правоохранительных и налоговых органов к расследованию коррупции: преимущества, недостатки и риски для бизнеса.

  • Грамотное предъявление обвинения сотруднику в условиях конфликта интересов и других должностных злоупотреблениях.

  • Расчет и возмещение ущерба после окончания расследования и процедура безопасного увольнения. 

  • Решение бизнес-кейсов и заданий по темам второго дня занятий 

  • Ответы преподавателя на вопросы слушателей. 

  • Итоговая аттестация